Đình chỉ việc sử dụng tiền của khách hàng của công ty chứng khoán
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Một 17, 2020
Ủy ban Chứng khoán Quốc gia vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của Công ty Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC). Do đó, công ty sẽ bị phạt 580 triệu đồng và đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong ba tháng kể từ ngày 28/12/2017. – Mức xử phạt hành chính nặng nhất là 250 triệu đồng do sử dụng sai mục đích hoặc tham ô tiền của khách hàng. Công ty sử dụng tiền trong tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư vào cổ phiếu GMD của Công ty Cổ phần Gemadept; đã lập 12 hợp đồng tiền gửi cố định kỳ hạn 1 tháng tại nhiều ngân hàng. Các hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tỷ lệ đầu tư của ISC vào Công ty Cổ phần Thực phẩm và Công ty Cổ phần Hóa chất Vật liệu Điện TP.HCM lần lượt là 32,5% và 35% tổng số cổ phiếu phát hành của mỗi công ty, vượt tỷ lệ đầu tư cao nhất vào các tổ chức ngoài niêm yết. 15%. Tại thời điểm kiểm tra, tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết vượt 46 tỷ đồng, vượt tỷ lệ đầu tư cao nhất (20% vốn).
Ngoài ra, ISC còn bị phạt 50 triệu đồng do xử lý không kịp thời. Thông tin báo cáo tài chính và 85 triệu đồng bị lộ do nội dung báo cáo không chính xác. Chứng khoán cũng ra quyết định do cung cấp thông tin không chính xác, Công ty Cổ phần Mirae sẽ bị phạt 85 triệu đồng.
Minh Sơn