Vai trò của trung tâm ký gửi chưa được hiểu rõ
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Một 29, 2020
Ông Dương Ngọc Tuấn, Phó tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) cho biết, khi biết đến hiện tượng sàn chứng khoán EIB bán cổ phiếu, một số tờ báo đã đặt nghi vấn. Việc hỗ trợ của VSD không thể hiểu đúng bản chất của hoạt động giám sát TTCK và chức năng nhiệm vụ của các đơn vị liên quan.
Ông Tuấn khẳng định VSD không có chức năng giám sát. Hoạt động giao dịch trực tiếp không có chức năng thông tin giao dịch công khai, và chỉ rõ ràng và giải quyết trong chuỗi giao dịch hiện tại của thị trường chứng khoán.
– Trước diễn biến bán lớn cổ phiếu BEI và STB Thời gian qua, một số bài báo trên báo đã đặt ra câu hỏi, đó là tại sao VSD nắm rõ thông tin về thương nhân nhưng lại không tiết lộ danh tính các mặt hàng này ra thị trường. Ông .
– Trước tiên, cần khẳng định rằng tất cả các chủ thể tham gia sàn giao dịch chứng khoán đều phải tuân thủ pháp luật, trong đó c, theo Thông tư số 52/2012 / TT-BTC có quy định về công bố thông tin. Vai trò chính của giám sát giao dịch là ở sở giao dịch chứng khoán, và cấp độ của nó cao hơn so với Ủy ban Chứng khoán Quốc gia. Chức năng chính của VSD là đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán niêm yết và chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết. VND cung cấp thời gian phục vụ phù hợp cho các thành viên thị trường.
Trong chức năng được giao, không có thông tin về VSD chịu trách nhiệm về việc VSD tiết lộ danh tính tài sản. Các giao dịch, bao gồm cả giao dịch bán, bởi vì điều này sẽ vi phạm quyền bảo mật của nhà đầu tư mà luật pháp yêu cầu.
– Vì vậy, làm thế nào để giám sát các giao dịch thị trường và cách thức thực hiện chứng khoán và hoạt động theo quy định của pháp luật hiện hành, VSD có trách nhiệm công bố thông tin giao dịch như thế nào?
– Như tôi đã đề cập ở trên, các giao dịch theo quy định hiện hành trên hai sở giao dịch chứng khoán được thực hiện tại sở giao dịch chứng khoán và Ủy ban chứng khoán ở hai cấp. Giám sát viên cấp một thuộc về sở giao dịch và giám sát viên cấp hai thuộc về bộ phận chức năng của Ủy ban chứng khoán. Tại VSD, chúng tôi thực hiện xử lý sau giao dịch, bao gồm thanh toán và bù trừ, nhưng VSD có trách nhiệm cung cấp thông tin liên quan, chủ yếu là danh tính của tài khoản giao dịch cho mục đích kinh doanh. Giám sát theo yêu cầu của sở giao dịch chứng khoán và Ủy ban chứng khoán.
Theo quy định hiện hành (Thông báo số 52/2012 / TT-BTC), VSD chỉ chịu trách nhiệm công bố thông tin về các giao dịch không phải là cổ phiếu, tức là các giao dịch không được thực hiện qua hệ thống giao dịch của sở giao dịch, đặc biệt là trong thời gian hạn chế chuyển nhượng Và các trường hợp khác là chuyển quyền sở hữu của cổ đông sáng lập. Nhiệm vụ đặc biệt được Ủy ban Chứng khoán chấp thuận bằng văn bản ngoài hệ thống giao dịch hối đoái. Hiện tại, VSD đã công bố các giao dịch chuyển nhượng này trên website của VSD sau khi hoàn tất thủ tục chuyển nhượng.
– Vì vậy, trước việc xảy ra giao dịch lớn bất thường với cổ phiếu BEI và STB, đặc biệt là các cổ phiếu phổ thông khác, ông nhìn nhận thế nào về “chân tướng” chủ đề giao dịch của nhà đầu tư?
– Thị trường chứng khoán phải rõ ràng, nhưng mọi người đều phải tuân thủ luật pháp và các quy định. Trên thị trường chứng khoán quy định ở Việt Nam và trên thế giới, nhà đầu tư có giá mua vượt quá hoặc thấp hơn ngưỡng và nắm giữ 5% quyền biểu quyết của một công ty niêm yết được coi là cổ phiếu. Hầu hết mọi người phải tự công bố thông tin thị trường. Đồng thời, với tư cách là cổ đông lớn, mọi hoạt động kinh doanh (mua bán) của đối tượng cũng phải được thông báo công khai trên thị trường. Nếu giao dịch của nhà đầu tư trên thị trường không đáp ứng ngưỡng công bố thông tin thì không thể buộc các đơn vị công bố giao dịch. -Sự giám sát, kiểm tra của các cơ quan chức năng, vì sớm muộn cũng sẽ tiến hành thanh tra, xử lý theo luật định.
– Theo quy định hiện hành, khi giá cổ phiếu đạt giá cao nhất hoặc giá thấp nhất, trong năm cuộc họp liên tiếp, hai bộ phận này yêu cầu công ty giải trình và công bố thông tin để nhà đầu tư hiểu rõ hơn về công ty. Cái nàyNếu có thêm quy định, khi khối lượng giao dịch cổ phiếu quá cao (như chuyển nhượng tối đa 20% vốn cổ phần trong 10 ngày giao dịch liên tục), điều này sẽ buộc công ty phải công bố thông tin hoặc VOD. Bạn nghĩ gì về ý tưởng này?
– Tôi cho rằng ý tưởng này nên được chuyển đến cơ quan quản lý phù hợp hơn là VSD. Tuy nhiên, theo tôi được biết, không có thị trường chứng khoán nước nào yêu cầu nhà đầu tư phải công bố thông tin khi giao dịch số lượng lớn cổ phiếu công ty. Một thực tế phổ biến ở các quốc gia / khu vực là buộc nhà kinh doanh (nhà đầu tư) phải tiết lộ thông tin khi họ đạt đến một mức sở hữu nhất định (thường là 5%). Có ý kiến cho rằng VSD nên công bố thông tin hoặc phát tín hiệu cảnh báo khi có số lượng lớn giao dịch một cổ phiếu nào đó, tôi cho rằng chức năng của VSD là hoàn toàn sai. Trong quá trình giao dịch cổ phiếu, VSD chỉ thực hiện các chức năng thanh toán, bù trừ và kết thúc giao dịch. Chúng tôi không kiểm soát thông tin giao dịch dựa trên số lượng chứng khoán mà chỉ quản lý thông tin nhà đầu tư và quyền sở hữu chứng khoán trong tài khoản của mỗi nhà đầu tư.