Phương thức bán khống “ cao và nhẹ ”
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Một 30, 2020
Hoạt động bán khống diễn ra tại hai công ty chứng khoán. Tuy nhiên, nếu mức phạt quá nhẹ, không có gì đảm bảo rằng hành vi vi phạm sẽ không tiếp diễn.
Ông Nguyễn Thế Nhân cho biết nhà đầu tư mở tài khoản và giao dịch tại công ty TNHH. Tại Chứng khoán TP.HCM (HSC), ông Nhân đã mở tài khoản số 011C14xxx9 và quản lý tài khoản ủy quyền.
Tương tự, theo anh Nhân, anh Nguyễn Xuân Xuân, Trưởng phòng môi giới HSC Kim Liên (Hà Nội), từ đầu năm 2011 đến nay, anh đã giới thiệu dịch vụ bán khống (T + 0) cho khách hàng VIP. Sản phẩm dịch vụ của HSC. Khi sử dụng dịch vụ T + 0, khách hàng không ký hợp đồng mà thỏa thuận miệng với anh Xuân. Nguyen Viet Xuan’s name or account 011C13xxx0 uỷ quyền cho Nguyễn Viết Xuân nhân danh Nguyễn Việt Hùng. Sau đó, anh Xuân chuyển tiền vào tài khoản sẽ thực hiện giao dịch mua bán. Nguyễn Nhân nói với đại diện thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Quốc gia.
Theo anh Nhân, với mỗi giao dịch, anh phải trả 30 – 40% giá trị lô hàng và trả 1,5% / tuần phí vay hoặc 3% / tháng. Đối với lệnh tương ứng, ông Nhân yêu cầu ông Nguyễn Viết Xuân cung cấp bản sao kê việc bán chứng khoán nhưng ông Xuân không thực hiện. Theo ông Nhân, Nguyễn Viết Xuân thậm chí còn cung cấp thông tin khai man cho ông Nhân.
Sau khi tính toán lãi lỗ, tiền được chuyển cho anh Nhân. Theo ông Nhân, ông Nguyễn Viết Xuân có nợ ông gần 1 tỷ đồng, mặc dù được ông cho “ân hạn” trả dần nợ.
Thông tin ông Nhân cung cấp Ngày 11 tháng 10 năm ngoái, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia đã ban hành quyết định xử phạt đối với hai nhân viên môi giới của HSC là ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương (bà Sương bị ông Nhân phản ánh về việc cho vay chứng khoán Được bổ nhiệm tại Trung Quốc.) – Theo kết luận của Ủy ban Chứng khoán, ông Ruan Yuexuan và bà Fan Zhisong cho phép khách hàng vay chứng khoán từ tài khoản của khách hàng khác để bán. Hai nhân viên HSC nói trên bị phạt 85 triệu đồng nhưng ông Nguyễn Viết Xuân đã bị thu hồi chứng chỉ hành nghề.
Đối với HSC, Ủy ban Chứng khoán cũng đã phạt công ty 105 triệu đồng về hành vi sai phạm theo quy định tại Điều 62 và Điều 32. Điều 71 Luật Chứng khoán.
Sau khi nhận quyết định từ Ủy ban Chứng khoán, Tổng giám đốc HSC Johan Nyvene cho biết: “Hình thức nhân viên không tuân thủ đã được xem xét và xử phạt nghiêm khắc. Đây là hành vi cá nhân của một số nhân viên, và Vi phạm chính sách của HSC.
Tuy nhiên, ông Ruan Daoxiong, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho rằng: “Giấy phép kinh doanh chứng khoán chỉ có giá trị khi bạn làm việc cho một công ty chứng khoán. Vì vậy, công ty chứng khoán phải có trách nhiệm quản lý nhân viên làm việc tại đó. Trong trường hợp vi phạm (bán khống), công ty chứng khoán sẽ tham gia “. Dù cho rằng vấn đề nêu trên không liên quan gì đến HSC nhưng kết luận lại cho rằng hai nhân viên của HSC” đều có khách hàng vay chứng khoán “. Tài khoản của khách hàng đã được bán “, tất nhiên, HSC sẽ tính phí giao dịch.
Trong quyết định xử phạt hai nhân viên của HSC, ủy ban đã thực hiện giao dịch bán khống bao nhiêu lần, (ông Nhân cho biết đã sử dụng dịch vụ bán khống do nhân viên HSC cung cấp từ năm 2011) – Một điểm đáng chú ý khác Diễn biến, một nhà đầu tư sống tại TP.HCM cũng đang xem xét nộp đơn kiện ông Xuân. Công an đã ủy quyền hàng trăm triệu đồng Việt Nam do các nhà đầu tư tài trợ đã được phê duyệt ủy quyền.
Có một cuộc mua bán khống trong một thị trường được một tờ báo lớn mô tả là “mọi người đều biết, chỉ có các cơ quan quản lý là không biết”. Cho đến nay, Ủy ban Chứng khoán mới chỉ phát hiện và chấp thuận hai trường hợp sai sót. Ngoài phạt tiền đối với hai nhân viên HSC, Ủy ban Chứng khoán còn phạt 150 triệu đồng đối với hành vi cho vay chứng khoán của Công ty Chứng khoán Đà Nẵng cho khách hàng.
Bán khống không chỉ vi phạm luật thị trường chứng khoán thị trường chứng khoán hiện hành mà chỉ cần một vài người bị “dính bẫy” cũng sẽ mang lại hậu quả khôn lường cho thị trường. Nguyễn Doãn Hùng, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Quốc gia, khi thị trường xấu đi, nhà đầu tư vay mượn chứng khoán để đầu cơ giảm giá, làm trầm trọng thêm thị trường, dẫn đến hỗn loạn thị trường và dẫn đến lượng người có học bổng giảm mạnh.Khó khăn cho các công ty niêm yết trong việc huy động vốn.
Trong thông điệp mạnh mẽ phát đi ngày 7/9, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước đã có thông báo chính thức gửi tổ chức quản lý quỹ của các công ty chứng khoán, yêu cầu không bán hoặc không cho phép khách hàng bán khống cổ phiếu. Thậm chí, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cho biết: “Nếu phát hiện có dấu hiệu phạm pháp, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc sẽ đề nghị cơ quan công an xem xét truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật này, nhưng chế tài dường như vẫn chưa đủ. nản lòng. Bởi vì khi thị trường giảm giá, nếu bạn bán khống với số lượng lớn, lợi nhuận của bạn sẽ cao hơn nhiều so với tiền phạt, đến nay số tiền phạt là 150 triệu USD. – Như trường hợp của ông Nhân ở trên, yêu cầu thu hồi gần 1 tỷ USD. Theo ông Nhân, để thu hồi được tiền thì phải có sự vào cuộc của công an. Trường hợp của ông Nhân cũng cảnh báo các nhà đầu tư sử dụng dịch vụ, nhưng luật pháp không cho phép rủi ro thiệt hại trong trường hợp kiện tụng — và lịch sử minh bạch và xử phạt. Sau những tranh chấp hời hợt về hoạt động bán khống, một vị thế đủ mạnh để thiết lập một “cuộc chơi” công bằng hơn giữa các công ty chứng khoán đã trở thành chủ đề nóng hơn bao giờ hết.
Nguyễn Doãn Hùng cho rằng do vi phạm bán khống, hoa hồng chứng khoán thậm chí có thể bị phạt khác như đình chỉ hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán (như nghiệp vụ môi giới), nghiêm trọng hơn là bị thu hồi giấy phép. Ông Hồng cho biết: “Chúng tôi cũng muốn mạnh tay hơn nữa để giữ thái độ rõ ràng, không can ngăn. -Có thể đến thời điểm này, nhà đầu tư đã bị thiệt hại do hành vi bán tháo của mình. Đủ để ngăn chặn những tổ chức, cá nhân có hành vi tự nghiên cứu vi phạm.
Theo VnEconomy