Các công ty chứng khoán được sàng lọc nghiêm ngặt
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Hai 11, 2020
Sau khi nhà đầu tư khiếu nại hàng loạt về việc cơ quan quản lý thiếu giám sát chặt chẽ và buông lỏng sai phạm của các công ty chứng khoán, hàng loạt hình phạt nặng hơn mới đây đã được thực hiện. Nhiều công ty chứng khoán.
Ngày 11/9, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia quyết định xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán Đà Nẵng 250 triệu đồng về hành vi bán chứng khoán cho khách hàng vay (vi phạm “Luật Chứng khoán”, mặc dù Công ty TNHH Chứng khoán Đà Nẵng đã tất toán hợp đồng cho vay chứng khoán) ) Không thực hiện các giao dịch độc quyền mà không được phép. Hiện tại, mức phạt này tương đương với xấp xỉ 2 tháng thu nhập môi giới hoặc 1 tháng chi phí hoạt động của một công ty chứng khoán nhỏ.
Trước đây, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước tỏ ra cứng rắn đối với hầu hết các vi phạm khác. Cơ quan này đã xử phạt 20 triệu đồng và yêu cầu khắc phục hậu quả đối với Công ty Chứng khoán Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng do cơ quan này bố trí nhiều người không có chứng chỉ giao dịch chứng khoán vào Bộ Lao động làm việc. Yêu cầu phải có chứng chỉ hành nghề; Công ty Chứng khoán VSM được chấp thuận nộp báo cáo tài chính đã kiểm toán hết hạn sử dụng năm 2011; Chứng khoán Cầu Vàng Việt Nam và Công ty Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Tongtian đã bị bắt do chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và báo cáo tài chính quý I tương ứng Phạt tiền 30 triệu đồng.
— Trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn không vượt qua được tình trạng kiểm soát đặc biệt và tổng số lỗ vượt quá 50% vốn chủ sở hữu trở lên thì bị đình chỉ hoạt động. – Trên thực tế, các trường hợp vi phạm tương tự của các công ty chứng khoán chưa xảy ra nhưng trước đây thường xuyên xảy ra, nhất là khi thị trường chứng khoán gặp khó khăn. Mặc dù vi phạm quy định của nhiều công ty chứng khoán, nhưng thu nhập của nhiều công ty trong lĩnh vực này đã giảm, đặc biệt là thu nhập từ hoạt động môi giới đã ảnh hưởng đến lợi nhuận. lợi nhuận. Từ những khó khăn này, nhiều công ty chứng khoán đã bộc lộ những khiếm khuyết về số lượng, chất lượng, năng lực quản trị, kiểm soát rủi ro và an toàn tài chính.
Nhằm tăng cường an ninh tài chính. Hoạt động chưa được hướng dẫn, nhiều rủi ro nhưng hoạt động diễn ra khá công khai hiện nay là bán khống. Ủy ban Chứng khoán Quốc gia Hoa Kỳ yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty quản lý quỹ, công ty) không được bán hoặc cho phép khách hàng bán chứng khoán khi chưa sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán. Ủy ban Chứng khoán Quốc gia cho biết yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng giám sát chấp hành nghiêm các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Thị trường chứng khoán, đồng thời phối hợp vận hành xử lý nghiêm các tổ chức, thị trường cá nhân vi phạm Luật Chứng khoán và Luật Chứng khoán. Nếu phát hiện hành vi phạm tội có dấu hiệu tội phạm sẽ giao cho cơ quan công an giám định, truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật. -Sự yếu kém của phương án tái cấu trúc cơ bản để quản lý các công ty chứng khoán yếu kém chủ yếu phụ thuộc vào các công ty chứng khoán. Theo tỷ lệ đảm bảo tài chính của Thông tư 226, công ty chứng khoán sẽ bị kiểm soát đặc biệt (nếu tỷ lệ vốn khả dụng / tổng rủi ro giá thấp hơn 120%) và bị thu hồi Giấy phép. Không vượt qua được. Tuy nhiên, trên thực tế, Thông tư 226 lại bộc lộ kẽ hở khi liên tiếp xảy ra bê bối của nhiều công ty chứng khoán, đơn cử như công ty chứng khoán DNVVN không bị kiểm soát đặc biệt do không được xếp vào loại. Nộp báo cáo tỷ lệ tài chính thận trọng hoặc công ty chứng khoán thua lỗ lớn.
Vì vậy, để thực hiện triệt để Đề án tái cơ cấu các công ty chứng khoán, hiện nay Ủy ban Chứng khoán Quốc gia đang nghiên cứu sửa đổi, bổ sung một số thông tư. Thông tư 226 quy định tỷ lệ bảo lãnh tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng tiêu chuẩn này. Nếu có những ngoại lệ quan trọng đối với báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng, ông Fan Hongsong, trưởng phòng quản lý kinh doanh của công ty chứng khoán, cũng sẽ bị xếp vào diện kiểm soát đặc biệt (nếu không giải trình được thì công ty sẽ bị “xuất ngoại”, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng sẽ tiến hành điều tra công ty chứng khoán). Kiểm soát đặc biệt; rút ngắn thời hạn kiểm soát đặc biệt từ 6 tháng xuống còn 3 tháng để buộc các công ty chứng khoán có giải pháp nhanh chóng …- Theo thông báo dự thảo sửa đổi, bổ sung Thông tư 226, sau HHết thời hạn kiểm soát đặc biệt mà tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt và tổng tổn thất vượt quá 50% vốn chủ sở hữu trở lên thì bị đình chỉ hoạt động. Ngoài việc kiểm soát chặt chẽ và quản lý chặt chẽ các công ty chứng khoán không đáp ứng yêu cầu về bảo mật, nhằm giúp các công ty chứng khoán kiểm soát và quản lý rủi ro trong hoạt động của mình, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia cũng đang xây dựng quy chế dự án hướng dẫn các công ty chứng khoán quản lý chứng khoán của mình. Thực hiện quản lý rủi ro theo tiêu chuẩn chung.
Do đó, các công ty chứng khoán phải thành lập tiểu ban xử lý rủi ro dưới sự lãnh đạo của hội đồng quản trị. Các thành viên của tiểu ban này bao gồm ít nhất các thành viên sau, chẳng hạn như thành viên ủy ban quản lý, giám đốc điều hành, giám đốc quản lý rủi ro, giám đốc tài chính hoặc kế toán trưởng và giám đốc kiểm soát nội bộ. Chủ tịch ủy ban quản lý rủi ro phải là thành viên của ủy ban quản lý. Mục đích của các quy định này nhằm tạo điều kiện cho các công ty chứng khoán quản lý rủi ro và giảm thiểu rủi ro phù hợp với thông lệ quốc tế. Rủi ro có thể phát sinh .
Theo Sài Gòn phát hành