Liệu TAS có lừa dối các ngân hàng và nhà đầu tư?
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Hai 21, 2020
Theo thông cáo, từ cuối năm 2010, TAS đã ký nhiều hợp đồng hợp tác với EVNFinance. Theo hợp đồng, EVNFinance tạm ứng vốn để thanh toán cho chứng khoán được mua bảo lãnh và cổ phiếu niêm yết được thế chấp; TAS cũng quản lý và quản lý cổ phiếu (khi giá trị tài sản đảm bảo giảm xuống 20%, nhà đầu tư không cần đầu tư thêm tiền vào tài khoản Để đảm bảo tỷ lệ, TAS phải thông báo cho EVNFinance và phối hợp Bán chứng khoán khách hàng để chốt hợp đồng). -Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện, một số cán bộ, nhân viên của TAS đã đăng ký khống cổ phiếu niêm yết. Tương tự, thông qua tám người thân mở tài khoản tại TAS đã ký hợp đồng hợp tác với EVNFinance. Từ đó, TAS xác nhận việc thiếu cổ phiếu niêm yết trong tài khoản của các đối tượng nêu trên để hứa vay tiền.
Mua bán chứng khoán thua lỗ không trả được nợ, EVNFinance không còn cổ phiếu để bán. Việc thu hồi nợ khiến EVNFinance lỗ hơn 56 tỷ đồng.
Liên quan đến Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội (Habubank, trước đây là mã HBB), năm 2011, Habubank đã xây dựng chính sách đầu tư vốn và kinh doanh cổ phiếu, trong đó đảm bảo cầm cố cổ phiếu niêm yết với lãi suất 20% / năm.
Đối với yêu cầu rút tiền, một số lãnh đạo của TAS cảm ơn 4 nhà đầu tư đã mở tài khoản giao dịch tại TAS, đó là: NCT (041C003xxx), TH.TH (041C002xxx), PTP (041C002xxx) và TTTL (041C003xxx) Vay vốn từ Hububank. Habubank cam kết ủy thác vốn cho nhà đầu tư quản lý và kinh doanh, tỷ suất sinh lời ủy thác là 20% / năm, thời hạn là 180 ngày. Để đảm bảo nghĩa vụ tài chính, nhà đầu tư phải cầm cố cổ phiếu niêm yết có giá trị vượt quá 175% vốn ủy thác. -Việc cầm cố chứng khoán được hoàn thành bởi bốn bên: Ngân hàng Habu người thụ hưởng đã hứa (Phần A); Bảo lãnh (Phần B); TAS đóng vai trò là người quản lý tài sản đảm bảo (Phần C) và ủy thác đầu tư (Phần D). Nội dung hợp đồng: Bên B tự nguyện tặng cho cổ phiếu niêm yết để đảm bảo cho Bên B thực hiện nghĩa vụ ủy thác.
Thực tế, Bên B là nhà đầu tư chứng khoán có tài khoản TAS. Họ không tham gia vào việc ký kết các thỏa thuận này nhưng một số cán bộ, nhân viên TAS đã giả mạo chữ ký hợp đồng để thực hiện các văn bản đã hứa. Khi Habubank thanh toán cho 4 nhà đầu tư trên, số tiền vay được sẽ dùng để đầu tư vào cổ phiếu kiếm tiền chia cho người khác.
Hết thời hạn ủy thác, khoản đầu tư bị lỗ, bên D không có khả năng trả nợ gốc và lãi vay, Habubank yêu cầu TAS bồi thường thiệt hại với tổng số tiền hơn 21 tỷ đồng.
Báo cáo kiểm toán năm 2011 của TAS chỉ ra rằng tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2011, TAS có khoản thu nợ và cho vay khách hàng khác hơn 110 tỷ USD. Cụ thể, đó là số tiền được vay bởi một số nhà đầu tư thông qua việc sử dụng thế chấp TAS hoặc chứng khoán thế chấp. Tuy nhiên, TAS đã sử dụng số tiền này để cho các nhà đầu tư khác vay (trừ nhà đầu tư vay tại các tổ chức tín dụng). Trong đó, có tối đa 97 tỷ đồng đáo hạn từ 5 đến 9 tháng.
Còn tùy ứng dụng, tính đến ngày 30 tháng 12 năm 2011, chứng khoán nhà đầu tư trị giá 27,39 tỷ đồng đã bị đánh cắp. Ngày 23/4, công ty mua lại chứng khoán để trả nợ nhà đầu tư và giảm tổng nợ xuống còn 15,9 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến ngày 15/5/2012, theo báo cáo của công ty kiểm toán độc lập AVINA-IAFC, số chứng khoán mà ban giám đốc TAS bán ra vẫn phải trả cho nhà đầu tư là 39,35 tỷ USD. Trong quá trình kiểm toán, công ty kiểm toán độc lập và bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty đã phát hiện ra nhiều khoản phải thu trước ngày 01/01/2012 được sử dụng làm tài khoản vốn. Công ty, nhưng không còn là tài khoản nguồn sau đó. Do đó, từ tài khoản vốn của công ty hiện tại sang tài khoản cá nhân, tín dụng của khách hàng đã tăng lên 23,44 tỷ đô la Mỹ.
Theo giải trình của một nhóm cổ đông, nguyên nhân là do Hội đồng quản trị TAS đã chỉ đạo bộ phận kế toán và kinh doanh môi giới sử dụng quỹ công ty để đầu tư vào cổ phiếu trong tài khoản cá nhân hoặc tăng cổ phiếu trong tài khoản này. Theo yêu cầu của cổ đông mới, số cổ phiếu này được bán để trả nợ. Theo cổ đông, sử dụng quá trình tái cơ cấu, hội đồng quản trị TAS đã ra lệnh tăng nợ qua tài khoản cá nhân và được bán, đồng thời yêu cầu công ty mua lại số cổ phiếu này để trả nợ. thích hợp. Cụ thể, các tài khoản do quản lý TAS quản lý sẽ làm tăng số dư tài khoảnThanh toán bao gồm: NTH (041C226xxx), NVQ (041C226xxx), NTKO (041C885xxx), ĐTH041C002xxx), L.KS (041C021xxx), MTTC (041C026xx.x), MTTC (041C026xx.x), MT26TCxx (041C) MT26TCxx (041C026xx.x) 041C208xxx), NTĐ (041C002xxx).
Ngoài số tiền bán chứng khoán nói trên, đến nay, trong tài khoản của nhà đầu tư còn gần 28 tỷ đồng tiền mặt. –Lý do của việc chiếm đoạt này là hội đồng quản trị TAS đã không cố tình tách tiền của nhà đầu tư khỏi quỹ của công ty, vì vậy có thể dễ dàng sử dụng tiền của nhà đầu tư cho nhiều mục đích khác. cùng với nhau. Liên quan đến hoạt động này, tháng 5/2011, TAS đã bị Ủy ban Chứng khoán phạt 120 triệu đồng do không tách bạch tài khoản nhà đầu tư và công ty. Các nhà đầu tư, trên cỗ máy TAS, có hiện tượng “biển thủ” các quỹ của công ty.
TAS bốc hơi hơn 40 tỷ đồng, như thế nào?
Theo Vietstock