Ủy ban Chứng khoán muốn tăng cường các quy định để giám sát thường xuyên
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Hai 23, 2020
Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước vừa có ý kiến bằng văn bản về dự thảo hướng dẫn giám sát tuân thủ, thay thế Thông tư 151/2009 / TT-BTC của Sở giao dịch và giám sát. . Do đó, bộ phận và văn phòng lưu ký có trách nhiệm báo cáo kết quả tuân thủ cho ủy ban hàng tháng trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo và giám sát chúng thường xuyên. Đối với kết quả hàng năm, tất cả các báo cáo và khuyến nghị phải được đệ trình trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo.
Trong trường hợp bất thường, cả bộ phận và trung tâm tiền gửi phải báo cáo ủy ban trong vòng 72 giờ kể từ khi xảy ra sự cố. Ủy ban đã đưa một số điểm vào hình thức bất thường, cụ thể là cảnh báo, kiểm soát và đình chỉ giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký trên sở giao dịch chứng khoán; đình chỉ hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Thu hồi thẻ thành viên, vi phạm của tổ chức phát hành, công ty niêm yết và một số tranh chấp, kiện tụng khác, v.v. cũng là chủ đề của báo cáo này.
Ngoài các báo cáo trên, chữ ký của SGDCK và văn thư lưu trữ còn phải ghi rõ ý kiến đánh giá, đề xuất phương án xử lý cho từng trường hợp và gửi đầy đủ các tài liệu liên quan. Ủy ban Chứng khoán sẽ tiếp tục đệ trình lên Bộ Tài chính trong vòng 20 ngày sau khi nhận được báo cáo đầy đủ từ Bộ Thương mại Hoa Kỳ và Cơ quan Lưu ký Chứng khoán.
Trước đây, theo Thông tư 151/2009 / TT-BTC ban hành từ năm 2009, không có sự kiện bất thường nào được nêu rõ, chỉ đề cập đến những nội dung như “ban hành văn bản mới hoặc bổ sung, sửa đổi văn bản hiện có và xử lý vi phạm của thành viên” Trường hợp. Và các khiếu nại, kiến nghị liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký. “Ngoài ra, thông tư này không quy định thời hạn Ủy ban Chứng khoán có thể báo cáo Bộ Tài chính. Báo cáo đặc biệt nên được gửi trong vòng 24 giờ, không phải là bản thảo trong vòng 72 giờ.
Tường Vi