Lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Mười Hai 26, 2020
Bộ Tài chính đang dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập và sử dụng quỹ bảo vệ nhà đầu tư trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Do đó, tòa soạn khuyến nghị nên dành quỹ cho các công ty chứng khoán tối đa 5% trên doanh thu môi giới hàng năm.
Đối với công ty quản lý quỹ, mức trích La tối đa bằng 5% thu nhập hàng năm từ quản lý quỹ, đầu tư chứng khoán và danh mục đầu tư. Khi số dư quỹ bằng 10% vốn cổ phần, công ty không cần tiếp tục trích quỹ.
Theo đề án, hội đồng quản trị hoặc ban giám đốc công ty chứng khoán, cơ quan quản lý quỹ quyết định việc trích quỹ cụ thể hàng năm sẽ được thực hiện trước ngày 31 tháng 3 năm nay. -Bộ Tài chính cho rằng “Luật Chứng khoán” quy định các nghĩa vụ nêu trên, đặc biệt là việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp đối với các giao dịch chứng khoán của công ty hoặc lập quỹ bảo vệ nghĩa vụ của nhà đầu tư, mục đích thành lập quỹ này là để bồi thường cho nhà đầu tư về chứng khoán của công ty. , Công ty quản lý quỹ đại chúng bị thiệt hại khi xảy ra lỗi kỹ thuật. Về nguyên tắc, phí trước thuế được đánh vào công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.
Bộ Tài chính gần đây đã tiến hành điều tra các công ty chứng khoán và công ty quản lý. Công ty quản lý quỹ và Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có liên quan đến việc mua bảo hiểm. Tuy nhiên, kết quả cho thấy, từ trước đến nay, do cơ chế thành lập và sử dụng quỹ chưa được giám sát chặt chẽ nên các công ty môi giới, công ty quản lý quỹ chưa thực hiện việc cấp phát quỹ. —— Hiện tại, bảo hiểm trách nhiệm được mua cho hoạt động chứng khoán, chỉ có 4 công ty bảo hiểm tại Việt Nam (tất cả các công ty bảo hiểm nước ngoài) áp dụng sản phẩm này. ‘Bảo hiểm. Đồng thời, cho đến nay, mới chỉ có 2 công ty chứng khoán (trên tổng số 91 công ty chứng khoán và 41 công ty quản lý quỹ) mua bảo hiểm này.
Do đó, theo cơ quan quản lý, thực chất là khoản bồi thường (nếu có) cho nhà đầu tư do sự cố kỹ thuật, chủ yếu do công ty chứng khoán, nhà quản lý quỹ thương lượng với nhà đầu tư và tính vào chi phí hoạt động. . Khi điều này xảy ra, không có cơ chế đảm bảo nào để đảm bảo rằng công ty có thể nhận được bồi thường trong trường hợp có lỗi kỹ thuật. Nếu lỗi kỹ thuật thường xuyên xảy ra và giá trị bồi thường lớn, các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ sẽ không cần trích lập dự phòng.
Theo Bộ Tài chính, trên thực tế, cần tạo quỹ bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường.
Kỳ Duyên