Phạt cả hai công ty, cho phép khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Hai 21, 2021
Sai phạm của hai công ty này kéo dài từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020. Chiều 9/2, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia (UBCKNN) đã công bố lệnh xử phạt. Theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, mức xử phạt khung đối với hành vi này là 150 triệu đồng. Ở giai đoạn này, Chứng khoán BOS nhận thêm 85 triệu đồng xử phạt. Không lưu giữ lệnh mua, số liệu giao dịch ký quỹ của một số khách hàng từ 6/2017 đến 4/2020.
Các hành vi vi phạm của ngành chứng khoán từ đầu năm nay sẽ có hiệu lực từ ngày 1/1/2020 theo khuôn khổ được phê duyệt bởi Nghị định số 156 ban hành vào cuối năm, và có hiệu lực từ ngày 1/1/2021 .
Do đó, hai hình thức xử phạt chính là cảnh cáo, cá nhân có thể bị phạt tới 1,5 tỷ đồng, tổ chức có thể bị phạt đến 3 tỷ đồng. Trong trường hợp không có thu nhập bất hợp pháp, đặc biệt là vi phạm thao túng thị trường chứng khoán, mức phạt từ 200-300 triệu đồng. Trường hợp thu hồi được mà không có tội thì bị phạt tiền gấp mười lần.