Một loạt các thay đổi giao dịch chứng khoán bắt đầu từ ngày 1/8
admin
In Chứng khoán Posted Tháng Tám 14, 2020
Hầu hết các giao dịch trên đã được sử dụng bởi các nhà đầu tư và các công ty chứng khoán trong một thời gian dài. Tuy nhiên, việc thiết lập các văn bản quy định để hợp pháp hóa các giao dịch này vẫn đang chờ thị trường. Đây cũng được coi là cơ sở pháp lý đầu tiên để giúp giải quyết các tranh chấp thường xảy ra giữa các bên liên quan, thay vì tình trạng điểm mù của vụ án khó khăn hiện tại. — Ký quỹ, giao dịch trong ngày, mở nhiều tài khoản và các hoạt động khác đã được thực hiện từ lâu bởi các nhà đầu tư, công ty chứng khoán và nhà đầu tư. Minh họa: Hoàng Hà
Thay đổi đáng kể đầu tiên trong Thông tư 74 là cho phép các nhà đầu tư giao dịch ký quỹ (sử dụng các khoản vay của công ty để mua cổ phiếu và trái phiếu). Và cũng sử dụng số lượng chứng khoán hoặc chứng khoán khác có sẵn trong tài khoản làm tài sản thế chấp).
Để thực hiện giao dịch ký quỹ, nhà đầu tư phải mở tài khoản ký quỹ riêng với tài khoản giao dịch thông thường. Công ty chứng khoán chịu trách nhiệm phát hành một danh sách các chứng khoán được ủy quyền để giao dịch ký quỹ cho khách hàng của mình. Cụ thể, tỷ lệ ký quỹ (số tiền tối đa mà khách hàng được phép vay so với số tiền hoặc chứng khoán thế chấp) sẽ được Ủy ban Chứng khoán quy định trong tài liệu hướng dẫn trước ngày đầu tiên. Tháng Tám. Một thay đổi khác được chờ đợi bởi Thông tư 74 là ủy quyền của cơ quan quản lý cho phép các nhà đầu tư mở một số lượng lớn tài khoản giao dịch. Tất nhiên, những tài khoản này vẫn không thể được mở trong cùng một công ty chứng khoán (ngoại trừ tài khoản thông thường và tài khoản ký quỹ). Đồng thời, nhà đầu tư phải khai báo tài khoản hiện tại của họ khi mở tài khoản giao dịch thứ hai.
Từ ngày 1 tháng 8, các nhà đầu tư cũng sẽ được phép mua và bán một loại chứng chỉ. Hàng tồn kho trong ngày. Tuy nhiên, khách hàng chỉ có thể mua (bán) chứng khoán nếu khớp với các lệnh bán trước đó (lệnh mua) cùng loại chứng khoán.
Tuy nhiên, các nhà đầu tư vẫn có thể mua và bán. , Và sau đó đổi ngay các chứng khoán đã bán (mua), nếu có sẵn tiền trong tài khoản hoặc sử dụng dịch vụ thanh toán tạm ứng của công ty chứng khoán. Mặt khác, giao dịch mua và bán chỉ có thể được thực hiện khi nhà đầu tư đã có chứng khoán trong tài khoản của mình.
Ngoài ra, một điều khoản rất đáng chú ý khác của Thông tư 74 là các nhà đầu tư (cá nhân hoặc tổ chức) có thể ủy quyền cho một thực thể khác (thực hiện các giao dịch thay mặt cho một công ty chứng khoán hoặc ngân hàng giám sát). Tuy nhiên, để tránh xảy ra gian lận và thông đồng trong giai đoạn đầu, thủ tục ủy quyền tương đối phức tạp, đặc biệt là đối với các nhà đầu tư cá nhân.
Cụ thể hơn, quyền của các cá nhân được ủy quyền yêu cầu xác nhận tại địa phương hoặc có công chứng, cho biết phạm vi ủy quyền. Nhân viên được ủy quyền không được tự giải quyết hoặc với bất kỳ nhân viên nào khác được ủy quyền để làm việc đó. Nhân viên của các công ty chứng khoán cũng không được phép lấy ủy quyền của nhà đầu tư.
Minh Minh